Dùng 190 tài khoản để thao túng thị trường chứng khoán

Ảnh minh họa: N.N

Cựu Chủ tịch FLC bị truy tố 2 tội danh

Đáng chú ý, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết (SN 1975, nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty cổ phần (Cty CP) Tập đoàn FLC - FLC, Chủ tịch Công ty Hàng không Tre Việt) bị cáo buộc về tội danh "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và “Thao túng thị trường chứng khoán".

Cùng hai tội trên, Viện Kiểm sát đề nghị truy tố 41 bị can là nhân viên của FLC, các đơn vị thẩm định giá, kiểm toán... Riêng 3 bị can thuộc Vụ Giám sát Cty đại chúng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam bị truy tố tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".

Theo cáo trạng, tháng 8/2012, ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Doãn Văn Phương (Tổng Giám đốc FLC) cùng một số cá nhân mua lại Cty Green Belt có vốn điều lệ 1,5 tỷ đồng (sau đổi tên thành Cty FAROS). Doãn Văn Phương được giao làm Chủ tịch HĐQT Cty FAROS và mọi hoạt động của DN này Trịnh Văn Quyết chỉ đạo, điều hành trực tiếp thông qua Phương.

Do FAROS không có nguồn vốn và tài sản đảm bảo, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo các thành viên trong Tập đoàn FLC thực hiện các thủ tục nâng khống vốn điều lệ của DN này, từ đó phát hành cổ phiếu, đăng ký niêm yết trên sàn chứng khoán bán cho các nhà đầu tư.

Để thực hiện tăng vốn điều lệ khống của FAROS, Trịnh Văn Quyết giao em gái (Trịnh Thị Minh Huế) soạn thảo bộ Biên bản họp HĐQT, Nghị quyết HĐQT sau đó chuyển cho các thành viên (có Doãn Văn Phương…) ký hợp thức tài liệu này. Ông Quyết còn trực tiếp chỉ đạo Huế soạn thảo hợp đồng nhận chuyển nhượng cổ phần ủy nhiệm chi chuyển cho các cá nhân nhờ đứng tên là cổ đông góp vốn khống tại FAROS.

Sau đó, bị can Quyết, Phương chỉ đạo việc sử dụng góp vốn khống này nhằm hợp thức hóa tài sản của FAROS bằng thủ đoạn: ký khống các hợp đồng ủy thác đầu tư, hợp đồng hợp tác kinh doanh cho các cá nhân, pháp nhân là người thân quen, nhân viên Tập đoàn FLC… để cân đối vốn góp khống.

Cơ quan CA làm rõ, từ tháng 4/2014 đến tháng 3/2016, bị can Trịnh Văn Quyết và các bị can 5 lần lập hồ sơ góp vốn khống, nâng số vốn điều lệ của Cty FAROS từ 1,5 tỷ lên 4.300 tỷ đồng.

“Phù phép” nâng khống vốn điều lệ

Cơ quan tố tụng kết luận, với 35 tỷ đồng ban đầu, sau 8 lần quay vòng luân chuyển tiền qua các tài khoản, Cty FAROS phát sinh tăng 223,5 tỷ đồng, từ đó DN này có vốn điều lệ tăng thành 225 tỷ đồng. Cty FAROS đã hạch toán nhập quỹ (tiền mặt) số tiền 223,5 tỷ góp vốn nêu trên nhưng thực tế không có tiền thật mà hạch toán khống trên sổ sách kế toán. Sau đó, FAROS gửi Sở Kế hoạch và Đầu tư TP Hà Nội đề nghị thay đổi nội dung đăng ký DN, ghi nhận vốn điều lệ 225 tỷ đồng.

Lần thứ hai, ôngTrịnh Văn Quyết chỉ đạo tăng vốn điều lệ của FAROS lên thành 1.125 tỷ đồng bằng việc phát hành thêm cổ phần. Thời điểm này Doãn Văn Phương được bầu làm chủ tịch HĐQT FAROS, đại diện theo pháp luật. Lúc đó, Trịnh Văn Quyết trực tiếp nhờ, hoặc giao Huế nhờ 12 cá nhân (đều là người thân, quen, nhân viên các Cty thuộc FLC) giúp đứng tên cổ đông góp vốn bằng cách ký hợp thức các hợp đồng nhận chuyển nhượng cổ phần, nhưng không phát sinh thanh toán tiền nhận chuyển nhượng.

Với 65,74 tỷ đồng từ tài khoản 11 cá nhân, 1 DN, sau 12 lần quay vòng dòng tiền (từ ngày 27 - 28/5/2015), FAROS tăng thêm 900 tỷ đồng tiền góp vốn khống. Sau đó, Doãn Văn Phương ký thông báo gửi Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội và được ghi nhận vốn điều lệ của FAROS là 1.125 tỷ đồng.

Lần thứ 3, theo chỉ đạo của Trịnh Văn Quyết việc tăng vốn điều lệ từ 1.125 lên 3.037,5 tỷ đồng, Huế soạn thảo tờ trình về phương án phát hành cổ phần để Doãn Văn Phương ký. Số cổ phần phát hành là 191,25 triệu cổ phần (tương đương 1.912,5 tỷ đồng).

Với các thủ đoạn tương tự như các lần tăng vốn trước, Huế giao cho 15 cổ đông của FAROS ký khống sẵn 38 ủy nhiệm chi và 48 giấy nộp tiền mặt để bị can sử dụng quay vòng nhiều lần, nâng khống vốn của DN này đủ 1.192,5 tỷ đồng, lên thành 3.37,5 tỷ đồng.

Doãn Văn Phương tiếp tục ký ban hành giấy đề nghị thay đổi nội dung đăng ký cũng như vốn điều lệ của FAROS lên thành 3.037 tỷ đồng.

Lần thứ 4 tăng thành 3.500 tỷ cũng với thủ đoạn tương tự. Đến lần thứ 5, Trịnh Văn Quyết bàn bạc với Doãn Văn Phương chỉ đạo Huế cùng đồng phạm thực hiện bằng hình thức hoán đổi nhận chuyển nhượng cổ phần Cty CP Đầu tư Tài chính RTS (Cty có vốn điều lệ 800 tỉ đồng do Nguyễn Thanh Bình, bạn của Quyết làm Chủ tịch HĐQT) để làm tăng vốn cho FAROS.

Theo cơ quan công tố, 5 lần tăng vốn điều lệ của FAROS, đều do Trịnh Văn Quyết, Doãn Văn Phương bàn bạc. Sau mỗi lần tăng vốn hoàn thành, Doãn Văn Phương đều thông báo kết quả với Trịnh Văn Quyết.

Tài liệu điều tra xác định, FAROS chỉ có số vốn thực góp là hơn 1.197 tỷ đồng; còn số tiền nâng khống là hơn 3.102 tỷ đồng.

	Cơ quan CSĐT Bộ Công an ban hành kết luận điều tra vụ án hình sự xảy ra tại Tập đoàn FLC
	VKSND TC ban hành Công văn đề nghị đăng thông tin thông báo về việc trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung vụ án Trịnh Văn Quyết
	Truy tố 4 cựu lãnh đạo Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh